009812 野村日本東證

(一)經理公司於本基金扣除各項必要費用之後，將本基金資產投資於東京證券交易所掛牌之標的基金(日文名稱為「NEXT FUNDS TOPIX連動型上場投信」，中文名稱為「NEXT FUNDS東證股價指數交易所交易基金」)，標的基金以追蹤「東證股價總報酬指數（TOPIX Total Return Index）」為目標，本基金將藉由投資標的基金儘可能達到標的指數表現。為達成前述操作目標，本基金自上市日起，投資於標的基金應達本基金淨資產價值之百分之九十（含）以上，另為本基金之資金調度需要及貼近標的基金追蹤之標的指數，本基金將投資於下列有價證券及從事證券相關商品交易，以使本基金投資有價證券(含標的基金)加計指數期貨之整體曝險，能貼近本基金淨資產價值之百分之百：(1)標的基金以外之受益憑證，以中華民國或日本證券交易市場交易並以東證股價指數為標的指數之指數股票型基金為限，且投資總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十。(2)日本證券交易所交易並符合金管會許可之證券相關商品，包括期貨、選擇權及期貨選擇權。(3)未來如經金管會許可之證券相關商品。(二)標的基金所追蹤之標的指數為日本交易所市場創新與研究公司（JPX Market Innovation & Research, Inc.）編製的「東證股價總報酬指數（TOPIX Total Return Index）」，本指數非屬客製化指數與Smart Beta指數。